НБУ изменил форму Отчета по вопросам управления рисками в сфере финансового мониторинга. Новый формат отчетности позволит более качественно оценить созданную банком систему управления рисками. Об этом сообщается на сайте НБУ, передает ПромПолитИнформ.
Также отмечаают, что изменилась периодичность представления такого Отчета. Следовательно, он будет предоставляться банком в НБУ ежегодно, а не ежеквартально, как сейчас.
Кроме того, Национальный банк ввел новый порядок действий в случае выявления во время выездной проверки схем проведения рискованных финансовых операций, вывод о соответствии или несоответствии которых требованиям законодательства не может быть сформулирован в справке о выездной проверке (без проведения дополнительных консультаций).
Отныне в такой справке подробно описываться суть выявленных финансовых операций с подробной констатацией соответствующих фактов. А копии документов, подтверждающих такие факты, приобщаются к материалам проверки. В дальнейшем проверка выявленных фактов будет продолжена в безвиїзному порядке.
Соответствующие изменения внесены постановлением Правления НБУ от 05 июня 2018 года № 59 Положение о порядке организации и проведения проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правления НБУ от 20.06.2011 № 197.
Постановление № 59 вступает в силу с 09 июня 2018 года.
